好色妖姬杨贵妃

招商享诚增强债券型证券投资基金          托管左券    招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券      基金握住东说念主：招商基金握住有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券   鉴于招商基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，拟召募招商享诚增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律法则的礼貌具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于招商基金握住有限公司拟担任招商享诚增强债券型证券投资基金的基 金握住东说念主，交通银行股份有限公司拟担任招商享诚增强债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   基金握住东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份府上及往复记录保存握住办法》、《金融机构大额往复和可 疑往复求教握住办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联工 作的文书》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任关联问题的文书》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法 律法则、监管礼貌，将严格盲从上述礼貌；承诺向基金托管东说念主出示真确灵验的 身份证件或者其他身份讲解文献，提供真确灵验的业务性质与股权或者规章权 结构、攀附提供产物受益统共东说念主的信息，并在产物受益统共东说念主发生变化时，及 时示知基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等非法作歹行动；   基金握住东说念主承诺其不属于贯串国、欧盟或好意思国等制裁名单，及中国政府部 门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个东说念主；不位于被联 合国、欧盟或好意思国等制裁的国度和地区；   为明确招商享诚增强债券型证券投资基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的统共术语与《招商享诚增强债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有沟通的含义。 若有相背应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 招商享诚增强债券型证券投资基金                        托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金握住东说念主     称呼：招商基金握住有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     成立时辰：2002 年 12 月 27 日     批准设备机关及批准设备文号：中国证券监督握住委员会证监基金字 2002100 号     规划界限：基金握住业务、发起设备基金及中国证券监督握住委员会批准 的其他业务     注册成本：13.1 亿元东说念主民币     组织形势：有限包袱公司     存续期间：捏续规划 （二）基金托管东说念主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）开脱生意测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时辰：1987 年 3 月 30 日     批准设备机关及批准设备文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     规划界限：接纳公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供督察箱做事；经国务 院银行业监督握住机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织形势：股份有限公司   存续期间：捏续规划 二、基金托管左券的依据、主义和原则   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息流露握住办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险握住礼貌》(以下简称《流动性风险管 理礼貌》)、《招商享诚增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）偏激他关联礼貌签订。   本左券的主义是明确基金握住东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值计较、收益分派、信息流露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金握住东说念主和基金托管东说念主辞退对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金握住东说念主的投资行动诓骗监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有渊博流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票和存托把柄（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票 和存托把柄）、内地与香港股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的香港证券市 场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转机债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、政府救济机构债、政府救济债券、地 方政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、财富救济证券、债券回购、 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券 同行存单、银行入款、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须合适中国证监会的相关礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存托 把柄等财富的比例不向上基金财富的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例 不向上股票财富的 50%；每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的礼貌现实。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下礼貌：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存 托把柄等财富的比例不向上基金财富的 20%，其中投资于港股通标的股票的比 例不向上股票财富的 50%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基 金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（含存托把柄，统一家公司在境内 和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不向上基金财富净值的   （4）本基金握住东说念主握住的一起基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭 证，统一家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不 向上该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般财富救济证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起财富救济证券，其市值不得向上基金财富净值的 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管左券   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富救济证券的比例，不得 向上该财富救济证券界限的 10％；   （8）本基金握住东说念主握住的一起基金投资于统一原始权益东说念主的千般财富支 捏证券，不得向上其千般财富救济证券估计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富救济证 券。基金捏有财富救济证券期间，若是其信用品级着落、不再合适投资圭臬， 应在评级求教发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不向上本基金的 总财富，本基金所报告的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基 金财富净值的 40%；插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金财富总值不向上基金财富净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何往复日日终，捏有的买入国债期 货合约价值，不得向上基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，捏有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值的 30%；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一往复日基金财富净 值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估计（轧差计较）应当 合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金握住东说念主握住的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金握住东说念主握住的一起投资组合捏有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得向上本基金财富 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金握住 东说念主之外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保捏一致； 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券   （18）本基金投资于可转机债券（含分离往复可转债）、可交换债券的比 例不向上基金财富总值的 20%；   （19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金握住东说念主之外的身分甚至基金投资比例不 合适上述礼貌投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中 国证监会礼貌的非凡情形除外。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资战略应当符 合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运转。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主 在履行稳健方法后，则本基金投资不再受相关限制。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依影相关法律法则的礼貌和基金合同的约定现实。 金投资谢却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向本基金的基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行动。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际规章东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当合适本基金的投资场所和投资战略，辞退 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱现实。相关往复必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法则赐与流露。紧要关联往复应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓靡董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   在基金合同收效后，基金握住东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓吹或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文书对方。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资可不再受相关限制或按变更后的礼貌现实。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定对于基 金握住东说念主参与银行间阛阓往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该 名单。基金握住东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东说念主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但 尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。   （2）基金握住东说念主参与银行间阛阓往复时，有包袱规章往复敌手的资信风 险，由于往复敌手资信风险引起的亏蚀，基金握住东说念主应当负责向相关包袱东说念主追 偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   本基金投资银行入款应合适如下礼貌：   （1）基金握住东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金握住东说念主与基金托管东说念主应根据相关礼貌，就本基金银行入款业务 另行签订书面左券，明确两边在相关左券签署、账户开设与握住、投资领导传 达与现实、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、 督察等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核相关左券、账户府上、投资领导、入款证实书等关联文献，切实履行托管 职责。   （4）基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基 金法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户握住、利率握住、 支付结算等的各项礼貌。    （1）基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 畅达受限证券关联问题的文书》等关联法律法则礼貌。    （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行握住办法》按次的非公 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往复证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金握住东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金握住东说念主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金握住东说念主还应提供基金握住东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的 投资额度和投资比例规章情况。 基金握住东说念主应至少于初次现实投资领导之前 两个责任日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时辰进 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券 行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认 可的方式阐明收到上述府上。    （4）基金投资畅达受限证券前，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供合适法 律法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时辰等。基金握住东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟执 行投资领导前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 豪阔的时辰进行审核。    （5）基金托管东说念主搪塞基金握住东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东说念主以为上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金握住东说念主在投资 畅达受限证券前就该风险的捣毁或防卫措施进行补充书面讲明，并保留检讨基 金握住东说念主风险握住部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估求教等备查 府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝现实关联领导。因断绝现实该领导造 成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权求教中国证监会。   如基金握住东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。若是基金握住东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后求教中国证监会。 （三）基金握住东说念主应积极攀附和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时辰内 回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券 规要求需向中国证监会报送基金监督求教的，基金握住东说念主应积极攀附提供相关 数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资领导或本体投资运作违抗《基金法》及 其他关联法则、《基金合同》和本左券礼貌的行动，应实时以书面形势文书基 金握住东说念主限期纠正，基金握住东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面形势 向基金托管东说念主反馈，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金握住东说念主改正。 基金握住东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权求教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主有紧要违游记动，应立即求教中国证监会，同 时文书基金握住东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主的领导违抗法律、行政法则和其他关联礼貌， 或者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝现实，立即文书基金管 理东说念主，并有权向中国证监会求教。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据往复方法照旧收效的领导违抗法律、行政 法则和其他关联礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金握住 东说念主，并有权向中国证监会求教。 四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》和本左券礼貌，基金握住 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金握住东说念主计较的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金握住东说念主领导办理清理交收，是否按照法则礼貌和 《基金合同》礼貌进行相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金握住东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极攀附基金握住东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以供 基金握住东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在礼貌时辰内回话并改正。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账握住、私行挪用基金资 产、未现实或无故蔓延现实基金握住东说念主资金划拨领导、表示基金投资信息等违 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他关联礼貌的，应实时以书面形势 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金握住东说念主应求教中国证监会。对基金握住东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督求教的，基金托管东说念主应积极攀附提供相关数据府上和 轨制等。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即求教中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 用、刑事包袱、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制现实。 权、不得与基金握住东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金握住东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金握住东说念主和基金托管东说念主按照礼貌开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，颓靡核算，确保基金财产 的齐全和颓靡。 应由基金握住东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金握住东说念主选择 措施进行催收。由此给基金形成亏蚀的，基金握住东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏蚀。基金托管东说念主应赐与必要的协助和攀附，但对此不承担任何包袱。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金握住东说念主遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资求教， 出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金握住东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关讲解文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和握住 根据基金握住东说念主正当合规的领导办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的形式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和握住   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金握住东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金握住东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户财富的握住和运用由基金握住东说念主负责。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形式在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的形式在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和握住 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间阛阓清理所股份有 限公司以本基金的形式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的清理。基金握住东说念主负责央求基金插足宇宙银行间同行拆借阛阓进行往复， 由基金握住东说念主在中海外汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。 本由基金握住东说念主保存。 证格外版），左券原来由基金握住东说念主保存。 （六）期货相关账户的开立和握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按影相关礼貌开立期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照有 关礼貌设备。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金握住东说念主授权基金托管东说念主 办理相关银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和握住   入款账户必须以基金形式开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金握住东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金握住东说念主应当与入款银行签订具体入款左券/入款 阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为防卫非凡情况下的流动性风险，入款左券中应当约定提前支取条目。 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管左券 （八）其他账户的开立和握住  若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金握住东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户 按关联法则使用并握住。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款依期存单等有价把柄的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的领导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构本体灵验规章的本基金财富不承担督察包袱。   银行入款依期存单等有价把柄由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全督察包袱。 （十）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金握住东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件诀别由基金托 管东说念主、基金握住东说念主督察，相关业务方法另有限制除外。除本左券另有礼貌外， 基金握住东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的原来，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金管 理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度关联礼貌现实。   对于无法取得二份以上的原来的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 转化。 六、领导的发送、阐明和现实 （一）基金握住东说念主对发送领导东说念主员的书面授权   基金握住东说念主应事前书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东说念主有权发 送领导的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金握住东说念主向基金托管东说念主发送领导时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的授权文书应加 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管左券 盖公章。基金握住东说念主发出授权文书后，以电话形势向基金托管东说念主阐明，授权通 知自其上头注明的启用日历运转收效，在而后三个责任日内基金握住东说念主应将授 权文书的原来送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权文书后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权文书当日电话向基金握住东说念主阐明。   基金握住东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主 及相关操作主说念主员除外的任何东说念主表示。 （二）领导的内容   领导是基金握住东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的领导。领导应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、收款 账户、大额支付号等现实支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）领导的发送、阐明和现实的时辰和方法   基金握住东说念主应按照《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》和本左券的 礼貌，在其正当的规划权限和往复权限内发送领导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送领导。领导由“授权文书”确定的被授权东说念主代表基金握住东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金握住东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐明领导内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款领导并确保基金银行账户有豪阔 的资金余额，15:00 之后发送付款领导或截止 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不行保证在当日完成划付。对基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的领导，基金托管东说念主可不予现实，独立即文书基金握住东说念主，基金 托管东说念主不承担因为虚假践该领导而形成亏蚀的包袱。如基金握住东说念主要求本日某 一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款领导并与基金 托管东说念主电话阐明。基金握住东说念主领导传输及阐明不足时或账户资金不足，未能留 出豪阔的现实时辰，甚至领导未能实时现实的，基金托管东说念主不承担由此导致的 亏蚀。基金握住东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。 对于被授权东说念主发出的领导，基金握住东说念主不得否定其效率。基金托管东说念主依照“授 权文书”礼貌的方法阐明领导的灵验后，方可现实领导。基金托管东说念主仅根据基 金握住东说念主的授权文献对领导进行形式相符性的形势审查，对其真确性不承担责 任。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券 （四）基金握住东说念主发送弱点领导的情形和处理方法   基金握住东说念主发送弱点领导的情形包括领导发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息弱点，领导中紧迫信息婉曲不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金握住东说念主的领导弱点时，有权视情况暂缓或断绝现实，并及 时文书基金握住东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝现实领导的情形和处理方法   基金托管东说念主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现基金握住东说念主的投资 领导违抗关联基金的法律法则、《基金合同》、本左券的礼貌，如往复未收效， 则不予现实独立即文书基金握住东说念主；如往复已收效，则以书面形势文书基金管 理东说念主限期纠正。基金握住东说念主收到文书后应实时查对，并以约定形势向基金托管 东说念主反馈，由此形成的亏蚀由基金握住东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现投资领导有可能违 反法律法则、《基金合同》、本左券的礼貌，应暂缓现实领导，文书基金握住 东说念主改正。若是基金握住东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会求教。 （六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主领导现实的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金握住东说念主发送的闲居领导现实，应 在发现后实时选择措施赐与弥补，给基金份额捏有东说念主形成亏蚀的，对由此形成 的径直经济亏蚀负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换   基金握住东说念主撤换被授权东说念主员或改革被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文书，注明启用 日历，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书自其上头注明的启用日历 起运转收效。基金握住东说念主对授权文书的内容的修改自启用日历起收效。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更文书的原来送交基金托管东说念主。   若是基金握住东说念主照旧取销或更动对领导发送东说念主员的授权，而况书面文书基 金托管东说念主，则对于在变更文书的启用日历后该领导发送东说念主员无权发送的领导， 或超权限发送的领导，基金握住东说念主不承担包袱。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券 七、往复及清理交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和方法   基金握住东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被遴荐的证券经纪机构签订往复单元租用左券。基金握住东说念主应实时将基金往复 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势文书基金托管东说念主， 并在法定信息流露公告中流露相关内容。   基金握住东说念主负责遴荐代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的相关礼貌现实，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴荐的法则现实。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金握住东说念主的资金划拨领导，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内现实，不得延误。基金握住东说念主应保证基金托管东说念主在现实基金握住东说念主发送的资 金划拨领导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金握住东说念主发送的划款领导。基金握住东说念主在发 送划款领导时应充分探求基金托管东说念主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主合适法律法则、《基金合同》、 本左券的领导不得拖延或断绝现实。对超头寸的划款领导，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话文书基金握住东说念主，由此形成的亏蚀由基金握住东说念主承担。   支付结算以转账形势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调理。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的领导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管左券 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金握住东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面文书基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不行保证相 关清理交割到手。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上形成基金财富的亏蚀， 应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏蚀；若是因为基金握住东说念主的投资运作行动而 形成基金投资清理辛苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金握住东说念主， 由基金握住东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的攀附，由此给基金托管东说念主、 本基金和基金托管东说念主托管的其他财富形成的亏蚀由基金握住东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相关登记结算公司文书的事项后应文书基金握住东说念主。   由于基金握住东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关联礼貌办理。   本基金参与港股通往复时，基金握住东说念主应事前书面文书基金托管东说念主，明确 往复单元、佣金费率等相关信息，在托管东说念主完成相关成就后方可开展往复。若 波及需基金握住东说念主作念出遴荐的港股通公司行动，基金托管东说念主根据基金握住东说念主提 供的数据将基金握住东说念主的遴荐效率提交给中国结算。   信用繁衍品信用事件发生后，基金握住东说念主根据往复所和登记结算机构的相 关法则负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置效率和结算安排示知基金 托管东说念主，基金托管东说念主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的往复由期货经纪机构看成结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货往复的具体事 项另行签订左券，明确三方在基金参与期货往复中的账户开立、资金划拨、期 货往复、往复用度、数据传输，以及风控规章与监督等方面的职责和义务。   基金握住东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、真 实性负责。由于往复结算求教的记录事项出现与本体往复效率和权益不符形成 本产物估值计较弱点的，应由基金握住东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券 （四）基金握住东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往复记录的查对   对基金的往复记录，由基金握住东说念主按日进行查对。对外流露基金份额净值 之前，必须保证本日统共本体往复记录与基金管帐账簿上的往复记录完满一致。 若是往复记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不真确，由 此导致的亏蚀由基金的管帐包袱方承担。基金握住东说念主每一往复日以两边招供的 方式在当日一起往复扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。   基金的往复、捏仓查对： 阐明信息，两边各自进行往复查对，必须保证本日统共本体往复记录与基金会 计账簿上的往复记录完满一致。基金握住东说念主应确保将基金销售机构出具的往复 阐明信息于往复阐明日传递给基金托管东说念主，因传递不足时形成基金份额阐明不 准确的，基金托管东说念主不承担相应的包袱。 基金销售机构的数据相符，如存在互异应实时互重叠知并协珍重理。 （五）申购、赎回、转机绽放式基金的资金清理和数据传递的时辰、方法及托 管左券当事东说念主的包袱界定 给基金托管东说念主。基金握住东说念主搪塞传递的申购、赎回、转机绽放式基金的数据真 实性、准确性、齐全性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金握住东说念主领导实时划付赎回及转机款项。 日）15:00 之前查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应及 时文书基金握住东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管左券 理东说念主的领导在 T 日（ T 指交收当前责任日）中午 12:00 前进行划付。对于未 准时划付的资金，基金握住东说念主应实时文书基金托管东说念主划付。因基金托管专户没 有豪阔的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主。 （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息流露办法》的关联礼貌在礼貌序论公告。 握住东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款领导，基金托管东说念主依据划 款领导在指定划付日实时将资金划至基金握住东说念主指定账户。 时辰。 八、基金财富净值计较和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金握住东说念主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的诱骗概念》偏激他法律、法则的规 定。用于基金信息流露的基金净值信息由基金握住东说念主负责计较，基金托管东说念主复 核。基金握住东说念主应于每个责任日往复扫尾后计较当日的千般基金份额的基金资 产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算效率复核后，将复核效率反馈给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值信息 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管左券 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化身分，调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，接纳 估值时期确定公允价值。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下， 按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价或第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，接纳 估值时期确定公允价值。   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价 值。往复所上市的财富救济证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂 牌的统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。 用第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券 估值。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳 最近往复日结算价估值。 据进行估值。 息。 定汇率开始，如法律法则及监管机构无相关礼貌，基金握住东说念主与基金托管东说念主协 商一致后确定本基金的估值汇率开始。 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调理或其他原 因导致基金本体交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调理 日或本体支付日进行相应的管帐处理。 基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平允性。 按国度最新礼貌估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 方法及相关法律法则的礼貌或者未能充分赞佩基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金握住东说念主负责基金财富净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱 方。就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍 招商享诚增强债券型证券投资基金                     托管左券 无法达成一致的概念，按照基金握住东说念主对基金净值信息的计较效率对外赐与公 布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏蚀以及因该往复日基金财富净值计 算顺延弱点而引起的亏蚀，由基金握住东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。 （二）净值差错处理   当发生净值计较弱点时，由基金握住东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主 和基金形成亏蚀的，由基金握住东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以 下条目进行抵偿。 值方法的第 1－10、12、13 进行处理时，若基金握住东说念主净值计较出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东说念主亏蚀的，应根据法律法则 的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金握住东说念主与基金托管东说念主按照握住费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 计较和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金净值信息的情形， 以基金握住东说念主的计较效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏蚀 以及因该往复日基金净值信息计较顺延弱点而引起的亏蚀，由基金握住东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱； 舛讹不看成基金财富估值弱点处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、期货公司或登记结算公司 等机构发送的数据弱点等原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、 稳健、合理的措施进行查验，但未能发现弱点的，由此形成的基金财富估值错 误，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施松开或捣毁由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法则且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制现实。 （四）基金账册的建立   基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一 记账方法和管帐处理原则，诀别独就怕成就、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务讨论的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金握住东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金握住 东说念主的账册为准。 （六）基金依期求教的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月诀别颓靡编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期求教文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募 讲明书、基金产物府上摘录的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募讲明书和基金产物府上摘录并登载在礼貌网站上；基金 招募讲明书、基金产物府上摘录的其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年 更新一次。中期求教在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公告；年度报 告在管帐年度扫尾后 3 个月内公告。若是基金合同收效不足 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金握住东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 招商享诚增强债券型证券投资基金                       托管左券 核效率实时书面或以两边约定的其他方式文书基金握住东说念主。对于季度求教、中 期求教、年度求教、更新招募讲明书、基金产物府上摘录等，基金握住东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门礼貌的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。若是基金握住东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金握住东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述求教复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其 他两边约定的方式阐明，以备有权机构对相关文献审核查验。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分派。   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。 （一）基金收益分派应合适基金合同中收益分派原则的礼貌，具体礼貌如下： 进行收益分派，具体分派有运筹帷幄以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可 不进行收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的千般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 金份额收取销售做事费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金统一类别的 每份基金份额享有同均分派权； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金握住东说念主可在不违抗法律法则 的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额捏有 东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌序论公告。 （二）基金收益分派有运筹帷幄确实定与公告   本基金收益分派有运筹帷幄由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管 理东说念主应依照《信息流露办法》的关联礼貌在礼貌序论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金份额登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计较方法，依照《业务法则》现实。 十、基金信息流露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的关联礼貌进行流露除外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对公开流露 前的基金信息、从对方获取的业务信息偏激他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表示。法律法则另有礼貌的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金握住东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露方法   基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的礼貌各自 承担相应的信息流露职责。基金握住东说念主和基金托管东说念主负有积极攀附、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券   本基金信息流露的文献，包括基金招募讲明书、基金合同、基金托管左券、 基金产物府上摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期求教，包括年度求教、中期求教和季度报 告、临时求教、分解公告、基金份额捏有东说念主大会决议、清理求教、投资国债期 货相关公告、投资财富救济证券信息流露、投资港股通标的股票相关公告、投 资非公开刊行股票的相关公告、实施侧袋机制期间的信息流露及中国证监会规 定的其他必要的公告文献，由基金握住东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本左券第八条第（六）款的礼貌对相关求教进行复核。基 金年报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计后方 可流露。   本基金的信息流露公告，必须在证监会礼貌的序论发布。 （三）暂停或蔓延信息流露的情形 原因暂停营业时； （四）基金托管东说念主求教   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联礼貌出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主求教讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金握住东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期求教和年度求教的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金握住东说念主的握住费   本基金的握住费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。握住费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金财富净值 招商享诚增强债券型证券投资基金                   托管左券   基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金握住东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金握住东说念主向基金托管东说念主发送基金握住费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给 基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金握住东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金握住东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.40%。本基金销售做事费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服 务，基金握住东说念主将在基金年度求教中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售做事费计提的计较公式如下：   H=E×0.40%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金握住 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金握住东说念主向基金托管东说念主发送销售做事费划付 领导，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金握住东说念主，由基金握住东说念主诀别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金握住东说念主的握住费、基金托管东说念主的托管费、销 售做事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法则、《基金合同》的礼貌； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券 基金握住东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完满履行义务导致的用度支拨或基金财 产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基金财产中列支； 基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外自主流露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合适《基金法》、 《运作办法》等关联礼貌以及《基金合同》的其他用度有权断绝现实。若是基 金托管东说念主发现基金握住东说念主违抗关联法律法则的关联礼貌和《基金合同》、本协 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金握住东说念主作念出版面解释，若是 基金托管东说念主以为基金握住东说念主无正直或合理的意义，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取握住费，其他用度详见招募讲明书的礼貌或相关公告。 十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的领导编制和督察，基金 握住东说念主和基金托管东说念主应诀别督察基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法则礼貌的最低期限，法律法则另有礼貌或有权机关另有要求的除外。 如不行妥善督察，则按相关法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金握住东说念主应将关联资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 齐全性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从守密义务。 十三、基金关联文献档案的保存   基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行动的记录、账册、报表和其他相关 府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关资 料。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐求教、往复记录和紧迫合同等，保存期限不低于法律法则礼貌的 最低期限。   基金握住东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金握住东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、左券传 真给基金托管东说念主。   基金握住东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关联文献。 十四、基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金握住东说念主的更换   有下列情形之一的，基金握住东说念主职责辨认：   （1）基金握住东说念主被照章取消基金握住履历；   （2）基金握住东说念主照章终结、照章被取销或被照章宣告收歇；   （3）基金握住东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或估计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金握住东说念主职责辨认后 6 个月内对被 提名的基金握住东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权估计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金握住东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金 份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关联礼貌在礼貌序论公告； 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   （6）打发：基金握住东说念主职责辨认的，基金握住东说念主应妥善督察基金握住业 务府上，实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主理理基金握住业务的移交手 续，临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时接收。临时基金握住东说念主或新任基 金握住东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金握住东说念主职责辨认的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，若是原任或新任基金握住东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金握住东说念主关联的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨认：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章终结、照章被取销或被照章宣告收歇；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或估计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责辨认后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权估计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关联礼貌在礼貌序论公告； 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券   （6）打发：基金托管东说念主职责辨认的，应当妥善督察基金财产和基金托管 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或 者临时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责辨认的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金握住东说念主与基金托管东说念主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托 管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关联礼貌在规 定序论上贯串公告。   （四） 新任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主接收基金握住业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金握住东说念主或基金 托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的礼貌连续履行相关职责，并保证不合 基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤。原基金握住东说念主或基金托管东说念主在连续履行相关 职责期间，仍有权按照《基金合同》的礼貌收取基金握住费或基金托管费。   （五）本部分对于基金握住东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律法则或监管法则的部分，如畴昔法律法则或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 十五、谢却行动   本左券项下的基金握住东说念主和基金托管东说念主谢却行动如下： （一）《基金法》谢却的行动。 招商享诚增强债券型证券投资基金                托管左券 （二）除非法律法则及中国证监会另有礼貌，托管左券当事东说念主用基金财产从事 《基金法》谢却的投资或行动。 （三）除《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》及中国证监会另有礼貌， 基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为自身和任何第三东说念主谋取 利益。 （四）基金握住东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法则礼貌的 方式公开流露的信息，对他东说念主表示。 （五）基金握住东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款领导。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主现实领导留出豪阔时辰的情况下，基金 托管东说念主对基金握住东说念主合适法律法则、《基金合同》、本左券的领导拖延或断绝 现实。 （七）除根据基金握住东说念主领导或《基金合同》另有礼貌的，基金托管东说念主动用或 刑事包袱基金财产。 （八）基金握住东说念主与基金托管东说念主为统一机构，或相互出资或者捏有股份。基金 托管东说念主、基金握住东说念主应在行政上、财务上相互颓靡，其高档基金握住东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中谢却投资的行动。 （十）法律法则、《基金合同》和本左券谢却的其他行动。   法律法则和监管部门取消或变更上述谢却性礼貌的，基金握住东说念主在履行适 当方法后，本基金不受上述相关限制或按照变更后的礼貌现实。 十六、基金托管左券的变更、辨认与基金财产的清理 （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何蹧蹋。修改后的新左券，应报中国证 监会备案。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券 （二）基金托管左券的辨认 他事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产； 他事由形成其他基金握住东说念主接收基金握住权； 辨认事项。 （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金握住东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨认情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理求教；   （5）遴聘管帐师事务所对清理求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算求教出具法律概念书；   （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 招商享诚增强债券型证券投资基金                  托管左券   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有运筹帷幄，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产清理求教经合适《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国 证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规礼貌的最低期限。 十七、负约包袱 （一）基金握住东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不合适约定的，应 当承担负约包袱。 （二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏蚀的抵偿，仅限于径直亏蚀。但 是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 规看成或不看成而形成的亏蚀等； 成的亏蚀等； 招商享诚增强债券型证券投资基金                 托管左券   若是由于本左券一方当事东说念主（“负约方”）的负约行动给基金财富或基金 投资者形成亏蚀，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的亏蚀，则守约方有权向负约方追索由此遭遇的统共径直亏蚀。   当事东说念主一方负约，另一方在职责界限内有义务实时选择必要的措施，英勇 阻止亏蚀的扩大。莫得选择稳健措施甚至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因阻止亏蚀扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   由于基金握住东说念主、基金托管东说念主不可规章的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、稳健、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该弱点的，由此形成基金财富或基金投资者亏蚀，基金握住东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿包袱。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消 除或松开由此形成的影响。 （三）托管左券当事东说念主违抗托管左券，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应许担赔 偿包袱。 （四）负约行动虽已发生，但本托管左券梗概连续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本左券。 （五）本左券所指亏蚀均为径直亏蚀。 十八、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是末端性 的并对两边当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、辛劳、尽职地 履行《基金合同》和本左券礼貌的义务，赞佩基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，在此不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统带。 招商享诚增强债券型证券投资基金                    托管左券 十九、基金托管左券的效率 （一）基金握住东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的概念修改托管左券草案。托管左券以报中国证 监会注册的文本为认真文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管左券的灵验期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管左券原来一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各捏有 2 份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法则等礼貌协商办理。 二十一、基金托管左券的签订

福利姬 自慰