好色妖姬杨贵妃

中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新） 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资                      基金                   招募说明书               (2024 年 12 月 05 日更新)           基金料理东说念主：中加基金料理有限公司           基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  二〇二四年十二月 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金               招募说明书（更新）                      症结教唆   中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督料理委员会 2017 年 11 月 2 日证监许可【2017】1976 号文注册募 集。本基金基金合同于 2017 年 11 月 17 日老成胜利。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间 的匹配试验。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的料理风险、操作和时间风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金以依期洞开方式运作， 在禁闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交往。因此，在封 闭期内，基金份额持有东说念主将靠近因不成赎回基金份额而出现的流动性敛迹。（2） 洞开期淌若出现较大数额的净赎回央求，则使基金资产变现贫穷，基金可能靠近 一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，多数赎 回即单个洞开日基金的净赎回央求越过上一就业日基金总份额的百分之二十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。（3）本基金投资中小企业私募 债券，中小企业私募债券是根据相关法律法则由非上市中小企业采用非公开方式 刊行的债券。由于不成公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风 险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。（4） 本基金是发起式基金，在基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产范围 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的步履自动拆开，且不得通过召开 基金份额持有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能自动拆开的不细则 性风险。（5）本基金的单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投 资者持有的基金份额可达到或者越过 50%，所持有的基金份额的占比拟大。上述 投资者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，上 述投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应付赎回证券变现 产生的冲击成本。（6）此外，由于本基金的投资范围中包括国债期货、资产救助 证券，本基金还将靠近与上述投资标的相关的特定风险。本基金的一般风险和特 定风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 搀杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产救助证券、债券回购、银行入款（公约入款、讲演入款、依期 入款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会相关规则）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个洞开期脱手前十个交往日、洞开 期及洞开期扫尾后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在洞开期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金 不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于交往保证金一倍的现金。   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波动成分影响下，本基金 净值可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应 步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特等鲜艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温存本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往功绩并不预示其翌日发挥。基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩发挥的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎竭力于的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的 基金份额可达到或者越过 50%，基金不向个东说念主投资者销售。   根据法则要求，基金料理东说念主于 2024 年 12 月 5 日对本招募说明书的“症结提 示、第三部分基金料理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分相关服务机构、第十 部分基金的投资、第二十一部分基金托管公约的内容概要、第二十三部分其他应 败露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。相关财务数据和净值发挥截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                                                                                                  招募说明书（更新） 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）                     一、引子   《中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书》                                （以下简 称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金销售料理办法》                           （以下简称“                                《销售办法》”）                                       、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”） 过甚他相关法律法则以及《中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的 投资方向、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其确切性、准确性、竣工性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的府上央求召募。本招募说明书由中加基金 料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规则享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务， 应详备查阅基金合同。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                   招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 依期洞开债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验考订 和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作念出的考订 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订 实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的 考订        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新） 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其经常作念出的考订 会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称，但本基金不向个东说念主投资者销售 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受中加基金料理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新） 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换及转托管业务和交往基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 作日 作日        《业务功令》：指《中加基金料理有限公司洞开式基金业务功令》                                    ，是范例 基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和 投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行动 书的规则央求购买基金份额的行动 募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 时灵验公告规则的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 退换为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 额总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中 转入央求份额总额后的余额)越过上一就业日基金总份额的 20% 依期洞开的运作模式 金每三个月洞开一次，每次洞开期不越过 5 个就业日，每个洞开期所在月份为基 金存续期内的每个管帐年度 1 月份、4 月份、7 月份和 10 月份（若基金合同胜利 日处于上述月份，则除外），每个洞开期的首日为当月第二个周五后（不含该日） 的第一个就业日。洞开期的具体时辰以基金料理东说念主届时公告为准，且基金料理东说念主 最迟应于洞开期脱手前 2 日进行公告。如禁闭期扫尾后在洞开期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时辰中止诡计，在 不可抗力或其他情形影响成分撤销之日次个就业日起，赓续诡计该洞开期时辰， 直到昂扬洞开期的时辰要求 之日）至第一个洞开期的首日（不含该日）之间的期间，之后的禁闭期为每相邻 两个洞开期之间的期间。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资 除外），且不上市交往 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项以过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与 银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的 新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交往 的债券等 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主股东承诺认购一定金额并持有一依期限的证券 投资基金 金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持 有期限自基金合同胜利之日起不低于三年 金份额持有期限不少于三年的基金料理东说念主股东、基金料理东说念主 互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 资基金基金居品府上概要》过甚更新 账户进行处置算帐，认识在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且采用估值时间仍导致 公允价值存在首要不细则性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不细则性的资产；                  （三）其他资产价值存在首要不细则性的 资产 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金               招募说明书（更新）                     三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：中加基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   成马上间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   注册老本：4.65 亿元东说念主民币   股权结构：   中加基金料理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学料理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理相关就业；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国外业务部副总司理（控制就业）、资金 交往部副总司理（控制就业），分行纪委通告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理就业。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务相关就业。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、规划财务部、同行部、投行与同行部从事相关就业。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 兼总司理。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国外钞票料理部门。她拥 有 20 多年的行业训戒，包括在墨西哥起先的金融机构之一指挥零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构就业了 12 年，并渐渐担任高档职务，包括群众豪阔阶级部门高档副总 裁兼主管以及耗尽细分部门高档副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球钞票料理内 部抑遏及监作事务高档副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票料理合规高档 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管训戒，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高档副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交往商和证券交往所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港中语大学工商料理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交往部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行规划财务部、总行资金交往部从事相关就业。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的料理训戒，现任北京 乾融投资（集团）有限公司施行董事。    展开发先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济料理专科，获农业经济料理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月履新于农业 部农村互助经济规划料理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高档经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，孤苦董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新） 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国外相信投资公司、中国民族证 券有限就业公司就业，并先后担任副科长、东说念主当事者管、商贸部总司理、规划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副通告等职务。   杨运杰先生，孤苦董事，经济学博士、西宾、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的素养就业，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京料理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院西宾、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，孤苦董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业训戒，醒目英语、法语和汉语，对在 中国竖立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有久了了解，在处置 各种联合企业中所涉外方问题方面具有丰富的训戒。   刘扬女士，孤苦董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院西宾、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、世界应用统计专科硕士素养带领 委员会委员、世界工业统计学素养研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、世界经济法则研究会常务理事、世界统计教 材编审委员会委员、国度社科基金首要面貌评审大师。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市交易 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木王人分行副 行长、郊区料理部副总司理、天津分行纪委通告。2023 年 9 月加入中加基金料理 有限公司，现任党委副通告、纪委通告。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险料理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票料理里面抑遏与监作事务部 风险料理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金料理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险料理等 相关业务；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群就业部（纪委办公室）主任。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾履新于中国民航信 息辘集股份有限公司，任全球分销业务部国外业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 料理有限公司，历任商场营销部副总监，现任居品策动部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子料理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子料理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务料理就业。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务相关就业。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、规划财务部、同行部、投行与同行部从事相关就业。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金料理有限公司，现任中加基金料理有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册料理管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行规划财务部北京 料理室室司理、北京银行规划财务部料理管帐室室司理、北京银行规划财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司全体规划就业。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金料理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限就业公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司就业，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产料理部和专户子公司北银丰业资产料理有 限公司就业，具有较丰富的金融就业训戒。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）   王霈女士，金融学硕士，具备基金从业经历。曾履新于多伦多 Exchange Solutions CO.，LTD 担任分析师。2015 年加入中加基金，从事债券商场研究与投资 就业。现任中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金（2020 年 2 月 19 日于今）、中加纯债依期洞开债券型发起式证券投资基金（2020 年 3 月 4 日于今）、 中加裕盈纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 4 日于今）、中加丰尚纯债债券型 证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、中加丰享纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、中加丰裕纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 20 日于今）、 中加颐智纯债债券型证券投资基金（2022 年 10 月 10 日于今）、中加中债-新抽象 债券指数发起式证券投资基金（2022 年 10 月 20 日于今）、中加颐兴依期洞开债券 型发起式证券投资基金（2024 年 6 月 6 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2017 年 11 月 17 日至 2019 年 11 月 13 日，廉晓婵女士担任本 基金基金司理。2018 年 8 月 10 日至 2020 年 3 月 3 日，杨旸女士担任本基金基金 司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，集合交往部副总监于春玲女士。   （三）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的规则，基金料理东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 他法律行动；   （四）基金料理东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行动，并建立健全里面抑遏轨制，采用灵验措施，细心违反《证券法》行动的 发生。 采用灵验措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行径。 相关法律、法则及行业范例，真诚信用、竭力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事相关的交往行径； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （7）豪放包袱，不按照规则履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易机要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事相关的交往行径。   （4）不以任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券交往。   （五）基金料理东说念主的里面抑遏轨制   本基金料理东说念主的里面抑遏遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面抑遏必须覆盖公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务设施，并渊博适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司竖立孤苦的风险料理部门和监察稽核部门， 保持高度的孤苦性和泰斗性，分离履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面抑遏就业进行稽核和检查；   （3）审慎性原则：里面抑遏的中枢是灵验防护各式风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎规划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格遵 守的行动指南。施行里面抑遏轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制或 违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面抑遏轨制的建立应与当代科技的应用相衔接，充分利 用电脑辘集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面抑遏轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司经 营计谋、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的更动 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相衔接的原则：建立完备里面抑遏认识体系，使里面抑遏更 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划料理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法则、                    《证券投资基金料理公司里面抑遏指 导意见》等相关法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面抑遏轨制。公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抑遏大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本料理轨制的概要和统治，里面抑遏大纲对内控方向、内控原则、抑遏环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、监察稽核轨制、投良友理轨制、 基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时间料理轨制、公司财务轨制、府上档 案料理轨制、东说念主力资源料理轨制和热切应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭就业、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司轨则和基本料理轨制，并衔接部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立孤苦的里面抑遏体系，董事会层面竖立督察长，料理层竖立孤苦于 其他业务部门的监察稽核部门和风险料理部门，通过风险料理轨制和监察稽核制 度两个层面构建孤苦、竣工、互相制约、温存成本效益的里面监督体系，对公司 里面抑遏和风险料理轨制过甚施行情况进行无间的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险料理方面由董事会下设的风险料理委员会制定风险料理政策，由料理层 的风险抑遏委员会负责实施，由风险料理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课历程和风险料理措施，全面控制风险点，将风险料理就业落实到 东说念主，扫尾对风险的日常料理和过程中料理，防护、化解和抑遏公司所靠近的、潜 在的和依然发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的指挥下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个设施的正当合规性 进行评估，监督公司及职工死守国度相关法律法则、监管规则、公司对外承诺性 文献和里面料理轨制的情况，识别、防护和实时阻绝公司里面料理及基金运作中 的各式违法风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以充分治愈公司客户的正当 权益。通过检查公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与施行、基金营销、公 司财务与投良友理、基金管帐、信息败露、行政料理、电脑系统等公司整个部门 和就业设施，对公司自身规划、资产料理和里面料理轨制等的正当性、合规性、 合感性和灵验性进行监督、评价、讲解和建议，从而保护公司客户和公司股东的 正当权益。   本公司确知建立里面抑遏系统、维持其灵验性以及灵验施行里面抑遏轨制是 本公司董事会及料理层的就业，董事会承担最终就业；本公司相配声明以上对于 里面抑遏和风险料理的败露确切、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险料理和里面抑遏轨制。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   抑遏 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档 时间职称。   （三）基金托管业务规划情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，剿袭“真诚信用、竭力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和 里面抑遏体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里庞大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QDII 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集联合产料理规划、证券公司定向资产料理规划、交易银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客 户提供个性化的托管服务。抑遏 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等 境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的无间认同和平庸好评。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）      （四）基金托管东说念主的里面抑遏情况      中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面抑遏 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行径、信息与换取、监督与评价五个方面 构建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入和洽的风险料理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和抑遏体系视为就业要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部不折不扣将风险料理置于与 业务发展同等症结的位置，视风险防护和抑遏为托管业务生计与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险抑遏就业落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面抑遏和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的抑遏及灵验性讲解，充分标明孤苦第三方 对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面认 可，也讲明中国工商银行托管服务的风险抑遏智商依然与国外大型托管银行接轨， 达到国外先进水平。      （1）资产托管业务规划料理正当合规；      （2）促进扫尾资产托管业务发展计谋和规划方向；      （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管规划效率和后果；      （5）业务记录、管帐信息和其他规划料理相关信息的确切、准确、竣工、及 时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应链接决策、施行和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务历程和料理行径，覆盖整个机构、部门和从业东说念主员。      （2）症结性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，温存症结业 务事项、要点业务设施和高风险领域。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机组成就、权责分派及业务流 程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）得当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与规划范围、业务范围和风险 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 特色相得当，并进行动态调整，以合理成本扫尾里面抑遏方向。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚持风险为本、审慎规划的理念， 竖立机构或开展各项规划料理行径均应坚持内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以 合理成本扫尾存效抑遏。      资产托管业务里面抑遏纳入全行和洽的里面抑遏体系。      （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本规则建立健全资产托管业务里面抑遏 体系，四肢全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑遏基本规则建立健全 里面抑遏体系，建立与托管业务条线相得当的里面抑遏运行机制，细则各项业务 行径的风险抑遏点，制定法式和洽的业务轨制；采用得当的抑遏措施，合理保证 托管业务历程的规划效率和后果，组织开展资产托管业务里面抑遏措施的施行、 监督和检查，督促各机构落实抑遏措施。      （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理就业，根据年度就业要点， 依期或不依期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查面貌整合到全行业 务监督检查就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。      （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。      （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面抑遏的施行机构，负责组 织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问 题。      工商银行资产托管部深嗜里面抑遏轨制的开发，坚持把风险防护和抑遏的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开发和就业历程中，建立了一整套里面抑遏轨制体 系，包括《资产托管业务料理规则》、《资产托管业务里面抑遏料理办法》、《资产 托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合 同料理办法》、       《资产托管业务档案料理办法》、                     《资产托管业务系统料理办法》、                                   《资 产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，在 环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、收 费、反洗钱、细心利益突破、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面施行里面控 制措施。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   资产托管业务切实履行风险料理第一王人防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建得当 资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运革新、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员料理等措施，灵验抑遏操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业规划和济急预案，具备 行之灵验的灾备还原决策、充足的出动办公斥地、同城异城相衔接的备份办公场 所、必要的就业主说念主员、科学了了的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在首要突发事件 发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔或 挨次启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周密球、全天候营运辘集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交往的 实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法则的规则，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与银 行间债券商场、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入细则、基金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩发挥数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同胜利之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关 基金法律法则规则的行动，应实时以书面面貌讲演基金料理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面面貌对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主讲演的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应立即讲解中国证监会，同期 讲演基金料理东说念主限期纠正。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                        五、相关服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金料理东说念主的直销柜台以及基金料理东说念主的电子自助交往系 统。      称号：中加基金料理有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东说念主：夏远洋      世界和洽客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      有计划东说念主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      本基金暂欠亨过基金料理东说念主电子自助交往系统办理本基金的销售业务。      具体名单详见基金料理东说念主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的规则，选拔其他合乎要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金料理有限公司      注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东说念主：夏远洋      世界和洽客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律意见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      负责东说念主：韩炯 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新）   电话：021-31358666   传真：021-31358600   有计划东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-85087929   传真：010-85185111   有计划东说念主：管祎铭 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                           招募说明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他相关规则，并经中国证券监督料理委员会证监许可20171976 号文注册召募， 于 2017 年 11 月 13 日起通过各销售机构向社会公开召募，抑遏 2017 年 11 月 14 日，基金召募就业已胜利扫尾。    经毕马威华振管帐师事务所（特等普通合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 5，009，999，000.00 元东说念主民币，其中 A 类（基金代码：005336）5，009，999，000.00 元，C 类（基金代码：005337）0 元；认购款项在基金验资阐明日之前产生的银行 利息共计 0 元东说念主民币，其中 A 类 0 元，C 类 0 元。上述资金已于 2017 年 11 月 15 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 2 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币诡计， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 5，009，999，000.00 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 计入投资者基金账户，归投资者整个。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                 七、基金合同的胜利   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的相关规则，本基金召募合果合乎相关条件，本基金料理东说念主于 2017 年 11 月 17 日向中国证监会办理完了基金备案手续并已获书面阐明，基金合同自该日历老成 胜利。自基金合同胜利之日起，本基金料理东说念主老成脱手料理本基金。   基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元，基金合 同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   基金合同胜利满三年后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒二 百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在依期讲解中赐与 败露；一语气六十个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲解并 建议处置决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                       招募说明书（更新）                 八、基金份额的禁闭期和洞开期      （一）基金的禁闭期      本基金的首个禁闭期为自《基金合同》胜利之日起（包括《基金合同》胜利 之日）至第一个洞开期的首日（不含该日）之间的期间，之后的禁闭期为每相邻 两个洞开期之间的期间。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除 外），也不上市交往。      （二）基金的洞开期      指本基金洞开申购、赎回等业务的期间。      除初次洞开外，本基金每三个月洞开一次，每次洞开期不越过 5 个就业日， 每个洞开期所在月份为基金存续期内的每个管帐年度 1 月份、4 月份、7 月份和 10 月份（若基金合同胜利日处于上述月份，则除外），每个洞开期的首日为当月第二 个周五后（不含该日）的第一个就业日。洞开期的具体时辰以基金料理东说念主届时公 告为准，且基金料理东说念主最迟应于洞开期脱手前 2 日进行公告。如禁闭期扫尾后或 在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购 与赎回业务的，洞开期时辰中止诡计，在不可抗力或其他情形影响成分撤销之日 次个就业日起赓续诡计该洞开期时辰，直至昂扬洞开期的时辰要求，具体时辰以 基金料理东说念主届时的公告为准。      （三）禁闭期与洞开期示例      本基金的首个禁闭期为自《基金合同》胜利之日起（包括《基金合同》胜利 之日）至第一个洞开期的首日（不含该日）之间的期间。比如，本基金的《基金 合同》于 2017 年 10 月 9 日胜利，则 2017 年 10 月不洞开，本基金的首个洞开期 的首日为 2018 年 1 月 15 日，首个禁闭期为 2017 年 10 月 9 日至 2018 年 1 月 14 日。      若洞开期为 3 个就业日，则洞开期为 2018 年 1 月 15 日至 2018 年 1 月 17 日。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金料理 东说念主和基金料理东说念主拜托的销售机构。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的洞开日及洞开时辰   本基金在洞开期内接受投资者的申购和赎回央求。本基金在洞开期办理本基 金份额申购、赎回等业务的洞开日为洞开期内的每个就业日。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的通俗交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交往商场，证券交往所交往时辰变更或其 他特等情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   除初次洞开外，本基金每三个月洞开一次，每次洞开期不越过 5 个就业日， 每个洞开期所在月份为基金存续期内的每个管帐年度 1 月份、4 月份、7 月份和 10 月份（若基金合同胜利日处于上述月份，则除外），每个洞开期的首日为当月第二 个周五后（不含该日）的第一个就业日。洞开期的具体时辰以基金料理东说念主届时公 告为准，且基金料理东说念主最迟应于洞开期脱手前 2 日进行公告。如禁闭期扫尾后或 在洞开期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时洞开申购 与赎回业务的，洞开期时辰中止诡计，在不可抗力或其他情形影响成分撤销之日 次个就业日起赓续诡计该洞开期时辰，直至昂扬洞开期的时辰要求，具体时辰以 基金料理东说念主届时的公告为准。   在细则申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 照《信息败露办法》的相关规则进行公告。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、 赎回或退换央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在洞开期终末一个就业日业务办理时 间扫尾之后建议申购、赎回或者退换央求的，视为无效央求。洞开期以及洞开期 办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发布的相关公告。      (三)申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 序赎回； 范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定 媒介上公告；      基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告。      (四)申购与赎回的步履      投资东说念主必须根据销售机构规则的步履，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回央求时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在死守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时辰内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求胜利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的成分影响业务处理历程，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金料理东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或 赎回央求日(T 日)，在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性 进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不胜利或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。如相关法律法则以及中国证监会另有规则，则依 规则施行。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表 销售机构依然招揽到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权力。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时辰、方式等功令进行调整。基金料理东说念主应在新 功令脱手实施前按照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购的单笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最低 申购金额及交往级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。通过本基金 料理东说念主直销柜台申购，初次最低申购金额为 10.00 元（含申购费），追加申购的单 笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金               招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具体规则为准。 另有规则除外。 金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金范围赐与控 制。具体规则请参见相关公告。 额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的相关规则 在指定媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途      本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，申购用度主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度；本基 金 C 类基金份额不收取申购用度。      投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独诡计。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                 申购金额 M（含申购费）      A 类份额申购费率                    M＜100 万           0.57%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.35%                    M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔 表：                     持有期限            赎回费率                 兼并洞开期内将申购的        赎回费        份额赐与赎回的                      其他              0.00% 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取，赎回费全额归入基金财产。 利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告。 以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命相关法律法则以及监管 部门、自律功令的规则。 情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错得当调低申购费率， 并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）投资者申购 A 类基金份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   各诡计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此裂缝产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.57%）＝49，716.62 元   申购用度＝50，000－49，716.62＝283.38 元   申购份额＝49，716.62/1.0500＝47，349.16 份 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                  招募说明书（更新）    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，349.16 份 A 类基金份额。    （2）投资者申购 C 类基金份额的诡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    各诡计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此裂缝产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此裂缝产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为两年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为两年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为： 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                 招募说明书（更新）      赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元      赎回用度=12，500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时辰为两年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。      基金份额净值诡计公式：      T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总额。      《基金合同》胜利后，在禁闭期内，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在洞开期内，基金管 理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点败露洞开日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特等 情况，经中国证监会同意，爸爸与女儿不错得当蔓延诡计或公告。基金份额净值单元为元， 诡计结果保留在极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如相关法律法则以及中国证监会另有规则，则依规则施行。      （八）断绝或暂停申购的情形      在洞开期内发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用估值时间仍导致公允价值 存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受基 金申购央求。 金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法通俗运行。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申 购时，基金料理东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资 东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况撤销时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理，且洞开期按暂停申购的期间 相应顺延。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在洞开期内发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用估值时间仍导致公允价值 存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停基金估 值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 金资产净值。 时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或 减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎 回的情况撤销时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，且洞开期按暂 停赎回的期间相应顺延。   (十)多数赎回的情形及处理方式 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）      若本基金洞开期的单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加 上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求 份额总额后的余额)越过前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎 回。      当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或减速支付赎回款项。      （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 通俗赎回步履施行。      （2）减速支付赎回款项：当基金在洞开日发生多数赎回时，基金料理东说念主应当 接受并阐明整个的赎回央求，当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额的 作日，并应当在指定媒介上赐与公告。减速支付的赎回央求以赎回央求阐明当日 该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额。      在洞开期内，淌若基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主赎回央求越过 前一估值日基金总份额 50%的情形下，基金料理东说念主应当宽限办理赎回央求。基金 料理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求有贫穷或者因支付该基金份额 持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 在当日接受该基金份额持有东说念主的全部赎回的比例不低于前一估值日基金总份额 期相应延长，延长的洞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金料理 东说念主仅为原洞开期内因提交赎回央求越过基金总份额 50%以上而被宽限办理赎回的 单个基金份额持有东说念主办理赎回业务。      当发生上述多数赎回并减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内讲演基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      (十一)暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 相关规则在指定媒介上刊登暂停公告。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 法》的相关规则，在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告；也不错根据 试验情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新 洞开的公告。      (十二)基金退换      基金料理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相 关功令由基金料理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与相关机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理摄取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      摄取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的摄取东说念主摄取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制施行是指司法机构依据胜利司法通告将基金份额持有东说念控制有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关府上，对于合乎条件的非交往过户央求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的法式收费。      (十五)基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法式收取转托管费。      (十六)依期定额投资规划      基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体功令由基金料理东说念主另 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额 投资规划最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有规则的除外。   如相关法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资方向   在抑遏风险并保持资产流动性的基础上，力图扫尾越过功绩比拟基准的投资 收益。   （二）投资范围   本基金投资于具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产救助证券、债券回购、银行入款（公约入款、讲演入款、依期 入款）、国债期货等以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会相关规则）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个洞开期脱手前十个交往日、洞开 期及洞开期扫尾后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在洞开期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金 不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于交往保证金一倍的现金。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金在禁闭期与洞开期采用不同的投资策略。   I 禁闭期投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及老本商场资金环境的研究，积极控制宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，细则资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 化的相关成分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调 整决策，以裁汰利率变动对组合带来的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将定 期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期方向，当预期商场利率水平将上涨 时，得当裁汰组合的久期；预期商场利率将下落时，得当提高组合的久期。以达 到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率认识。 行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘 策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取老本利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集合于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集合在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。 商场流动性、商场风险等成分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、 交往所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的起原。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用现象。   信用债商场全体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用现象的变化都会 对信用债个券的利差水平产生症结影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券商场的供求现象等多个方面考量信用利差的全体变 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里衔接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以细则企 业主体债的试验信用现象。   本基金将在计议债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 刊行条件、标的资产的组成及质料、提前偿还率过甚它附加条件等多种成分的影 响。本基金将在利率基本面分析、商场流动性分析和信用评级救助的基础上，辅 以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产救助证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的症结性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定十足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采用高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以获取本金和票息收入为投资认识，同期，密切温存债券的信用 风险变化，力图在严格抑遏风险的前提下，获取较高收益。   为更好地扫尾投资方向，本基金在提神风险料理的前提下，以套期保值为目 的，戒指运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交往成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运作效率，灵验料理商场风险。   II 洞开期投资策略   洞开期内，本基金为保持较高的组合流动性，简便投资东说念主安排投资，在死守 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防护流动性风险，昂扬洞开期流动性的需求。   （四）投良友理步履   本基金采用投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投良友理业务的首要问题进行筹商。基金司理、研究员、交往员在投良友理 过程中既密切互助，又就业明确，在各自职责内按照业务步履孤苦就业并合理地 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 互相制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业料理法则，决 定公司针对商场环境首要变化所采用的对策；决定投资决策步履和风险抑遏系统 及作念出必要的调整；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司相关规章轨制授权范围内，对首要投资进行审查批准； 况兼根据基金合同的相关规则，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各组联合产 和行业配置的偏差度认识。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）依期和不依期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员意见的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投良友理委员会的要求，衔接相关研究讲解，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所料理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抑遏。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成相关评价讲解。   投资决策委员会有权根据商场变化和试验情况的需要，对上述投良友理步履 作念出调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个洞开期脱手 前十个交往日、洞开期及洞开期扫尾后十个交往日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在洞开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在 禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%；   （5）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得越过该 资产救助证券范围的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不得越过其各种资产救助证券统统范围的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资法式，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的   （12）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金禁闭期的剩 余期限；   （15）本基金在禁闭运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在洞开期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新） 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （18）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；      （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监 会规则的特等情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。      基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则施行。      为治愈基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行径。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验 抑遏东说念主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场刚正合理价钱施行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则施行。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率。   本基金选拔上述功绩比拟基准的原因：   中债抽象全价（总值）指数是中央国债登记结算有限就业公司编制的抽象反 映银行间债券商场和沪深交往所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深交往所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客 不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   若翌日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金料理东说念主可 以依据治愈投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，得当调整功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 预期风险水平高于货币商场基金，低于搀杂型基金与股票型基金。   （八）基金料理东说念主代表基金利用债权东说念主权力的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      （十）基金投资组合讲解      基金料理东说念主的董事会及董事保证本讲解所载府上不存在演叨记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度讲解：      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 10 月 容不存在演叨记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲解所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲解中所列财务数据未 经审计。                                                   金额单元：东说念主民币元 序号            面貌                 金额(元)            占基金总资产的                                                    比例（%）       其中：股票                                   -             -       其中：债券                    8，938，426，193.58         99.94       资产救助证券                                  -             - 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                             招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                          -              -       融资产      （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲解期末未持有境内股票。      （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本讲解期末未持有港股通股票。      本基金本讲解期末未持有股票。                                                   金额单元：东说念主民币元 序号           债券品种              公允价值(元)            占基金资产净值                                                    比例（％）       其中：政策性金融债                 707，337，297.86           10.16 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                                   招募说明书（更新） 序号    债券代码          债券称号       数目（张）         公允价值(元)           占基金资                                                                产净值比                                                                例（％）                   本债 01A                   级 02 投资明细      本基金本讲解期末未持有资产救助证券。 细      本基金本讲解期末未持有贵金属。      本基金本讲解期末未持有权证。      本基金本讲解期内未运用股指期货进行投资。      本基金本讲解期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在讲解编制日前 一年内受到国度金融监督料理总局、中国东说念主民银行处罚。中国农业银行在讲解编 制日前一年内受到国度金融监督料理总局处罚。兴业银行在讲解编制日前一年内 受到国度金融监督料理总局处罚。中国银行在讲解编制日前一年内受到国度金融 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                    招募说明书（更新） 监督料理总局处罚。徽商银行在讲解编制日前一年内受到国度金融监督料理总局、 中国东说念主民银行处罚。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策步履合乎相关 法律法则及基金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部门立案探听，或在报 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。      （2）本讲解期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票 库。      （3）其他资产组成 序号                 称号                 金额(元)      （4）讲解期末持有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本讲解期末未持有处于转股期的可退换债券。      （5）讲解期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本讲解期末未持有流畅受限股票。      （6）投资组合讲解附注的其他翰墨描摹部分      由于四舍五入原因，分项之和与统统可能有尾差。      （十一）基金的功绩 的比拟      中加颐慧定开债券 A 阶段           净值增   净值增   功绩比   功绩比   ①-③     ②-④              长率①   长率标   较基准   较基准                    准差②   收益率   收益率 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                               招募说明书（更新）                                  ③        法式差                                           ④ 日至 2017 年 12 月 31 日 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 12 月 31 日 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 至 2024 年 9 月      中加颐慧定开债券 C 阶段               净值增     净值增     功绩比      功绩比     ①-③      ②-④                  长率①     长率标     较基准      较基准                          准差②     收益率      收益率 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金                               招募说明书（更新）                                  ③        法式差                                           ④ 日至 2017 年 12 月 31 日 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 12 月 31 日 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 至 2024 年 9 月 益率变动的比拟 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   注：抑遏本讲解期末，本基金 C 类基金份额为 0。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）                   十一、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。      （四）基金财产的看护和责罚      本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。      基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往局面的交往日以及国度法律法则规 定需要对外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的各种有价证券、国债期货合约以及银行入款本息、备付金、保 证金和其它资产及欠债。   （三）估值依据及原则   估值应合乎基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领意见》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算就业小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理法式》过甚他法律、法则、行业协会自律功令的规则，如法 律法则未作念明确规则的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金料理东说念主、 基金托管东说念主的估值数据应依据正当的数据起原孤苦取得。   （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价细则公允 价值。估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，应采用最近交往市价细则公允价值。如估值 日无市价，且最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响 证券价钱的首要事件的，应参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整 最近交往市价，细则公允价值。有充足笔据标明最近交往市价不成确切反馈公允 价值的，应付最近交往的市价进行调整，细则公允价值。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应采用商场参与者渊博认同，且被以往 商场试验交往价钱考证具有可靠性的估值时间细则公允价值。运用估值时间得出 的结果，应反馈估值日在刚正条件下进行通俗交易交往所采用的交往价钱。采用 估值时间细则公允价值时，应尽可能使用商场参与者在订价时计议的整个商场参 数，并应通过依期校验，确保估值时间的灵验性。   （3）有充足意义标明按以上估值原则仍不成客不雅反馈相关投资品种的公允价 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 值的，基金料理东说念主应根据具体情况与基金托管东说念主进行约定，按最能允洽反馈公允 价值的价钱估值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交往市价， 细则公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券（另有规则的除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交往日后经济环境发生了首要变 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市 价及首要变化成分，调整最近交往市价，细则公允价值。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交往市价， 细则公允价值。   （4）交往所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券，采用估值时间确 定公允价值。交往所上市的资产救助证券，采用估值时间细则公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开刊行未上市的债券，采用估值时间细则公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调整， 阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则采用 估值时间细则公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或讲演入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。 格数据。 日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交往日结算价估值。如法律法则今后 另有规则的，从其规则。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的刚正性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分治愈基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值步履 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   基金料理东说念主应每个就业日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按规则对外公布。   （六）估值流毒的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时， 视为基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值流毒，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误 的就业东说念主应当对由于该估值流毒遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值流毒就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒就业方承担； 由于估值流毒就业方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主酿成损失的，由估 值流毒就业方对径直损失承担补偿就业；若估值流毒就业方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 任。估值流毒就业方应付更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值流毒已得 到更正。   （2）估值流毒的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值流毒的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值流毒就业方仍应付估值流毒负责。淌若由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒就业方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托福不妥得利的权力；淌若获取不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥得利 返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值流毒就业方。   （4）估值流毒调整采用尽量还原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生的 原因细则估值流毒的就业方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的就业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现流毒时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）基金份额净值诡计流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 时； 阐明后，应当暂停基金估值；      （八）基金净值的阐明      用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个就业日交往扫尾 后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值按规则赐与公布。      （九）特等情形的处理 不四肢基金资产估值流毒处理； 可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、得当、合理的措施进 行检查，可是未能发现该流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金料理东说念主和 基金托管东说念主革职补偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 收缩或撤销由此酿成的影响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的诡计方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中划出，由基金料理东说念主按摄影关合同规则支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应公约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》胜利前的相关用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息败露费等用度；   （四）用度调整   调整基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议 （法律法则或中国证监会或基金合同另有规则的除外）。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）      基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的相关规则 在指定媒介上刊登公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （六）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抑遏收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 扫尾收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金兼并类别的每份 基金份额享有同瓜分派权； 极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 败露办法》的相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰 不得越过 15 个就业日。   （六）基金收益分派中发生的用度 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   收益分派采用红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法等相关事项遵命《业务功令》的相关规则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 计核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 关业务经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介公告。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他相关规则。相应法律法则对于信息败露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。      （二）信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开败露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括： 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体步履，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》胜利后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的， 基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、         《基金合同》概要、                 《基金合同》、基金托管公约登载在指定媒 介上。      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。      基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》胜利公告。      基金料理东说念主应当在基金合同胜利公告中败露基金料理东说念主及基金料理东说念主股东持 有基金的份额。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   《基金合同》胜利后，在禁闭期内，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在洞开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在指定网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲解中的财务管帐讲解应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组联合 产情况过甚流动性风险分析等。   基金料理东说念主应在年度讲解、中期讲解、季度讲解均分离败露基金料理东说念主及基 金料理东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金发生首要事件，相关信息败露义务东说念主应当按照《信息败露办法》的有 关规则编制临时讲解书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新） 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验抑遏东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 计提方式和费率发生变更； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 项； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表示， 并将相关情况立即讲解中国证监会。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲解。基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在指定网站上， 并将算帐讲解教唆性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金料理东说念主应当在基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解等依期讲解和招 募说明书等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。      本基金投资资产救助证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期讲解中败露其持 有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲解期内整个 的资产救助证券明细。基金料理东说念主应在基金季度讲解中败露其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   基金料理东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险认识等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资方向。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金料理东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书 （更新）中充分败露基金的相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者持 有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者越过   （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专诚部门及 高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 败露内容与形态准则等法律法则规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 算帐讲解等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的确切、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通俗投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的相关规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延败露基金相关信息的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 产价值时； 业时； 阐明后，应当暂停基金估值的；      （九）本基金信息败露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求越过上一就业日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主诡计各项投资运作认识和基金功绩认识时仅需计议主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法则的规则在基金依期讲解中 败露讲解期内侧袋账户相关信息，基金依期讲解中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度讲解进行审计时，应付讲解期内基金侧 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 袋机制运行相关的管帐核算和年度讲解败露等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当步履后，可径直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                十八、基金的风险揭示      （一）本基金的特定风险      （1）本基金以依期洞开方式运作，在禁闭期内，本基金不接受基金份额的申 购和赎回，也不上市交往。因此，在禁闭期内，基金份额持有东说念主将靠近因不成赎 回基金份额而出现的流动性敛迹。      （2）洞开期淌若出现较大数额的净赎回央求，则使基金资产变现贫穷，基金 可能靠近一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 多数赎回即单个洞开日基金的净赎回央求越过上一就业日基金总份额的百分之二 十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      （3）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法则 由非上市中小企业采用非公开方式刊行的债券。由于不成公开交往，一般情况下， 交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。      （4）本基金投资资产救助证券，由于资产救助证券一般都针对特定机构投资 东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组联合产净值带来一定的风 险。      （5）本基金投资国债期货，国债期货交往采用保证金交往方式，基金资产可 能由于无法实时筹措资金昂扬建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而靠近 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期 货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价 格波动不一致而靠近基差风险。      （6）本基金是发起式基金，在基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金 资产范围低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的步履自动拆开，且不得 通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能自动拆开 的不细则性风险。      （7）本基金的单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者 持有的基金份额可达到或者越过 50%，所持有的基金份额的占比拟大。上述投资 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 者在赎回其所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，上述投 资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应付赎回证券变现产生 的冲击成本。   （二）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投 资表情和交往轨制等各式成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险成分包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动相关的风险。 这与利率上涨带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在交往过程中可能发生交收背约或者所投资债券的刊行东说念主背约、债券发 行东说念主评级下落、债券刊行东说念主断绝支付到期本息、交往敌手背约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要靠近的症结风险成分。   （四）料理风险   基金料理东说念主的专科技能、研究智商及投良友理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 同期，基金料理东说念主的投良友理轨制、风险料理和里面抑遏轨制是否健全，能否有 效防护说念德风险、操格调险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的干事说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （五）流动性风险   在商场或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法速即、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。本基金洞开期必须保持一定的 现金比例以应付赎回要求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现 金过多带来的收益下落风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的债券、资产救助证券、短期融资券、债券 回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、国债期货等。基金主要投资的标的 在上海证券交往所、深圳证券交往是以及银行间商场刊行上市，存在活跃的交往 商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现贫穷。 如逆回购交往、银行入款、资产救助证券、中小企业私募债券等，由于难以寻找 到允洽的交往敌手或投资约定有固定的到期时限，在靠近变现需求时，卖出或变 当前可能遭逢一定进程损失。   本基金属于依期洞开式基金，在禁闭期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金持仓的 7 个就业日可变现资产价值较低等，但在洞开期之前，基金 会对所投资资产进行调整，使其昂扬投资东说念主的赎回要求及监管机构、基金合同有 关流动性抑遏方面的规则。   本基金料理东说念主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，衔接基 金投良友理策略、料理东说念主的流动性风险料理情况等，认同基金在依期洞开的运作 料理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应付基金 投资东说念主在洞开期的赎回要求。   在基金出现多数赎回且投资东说念主的赎回央求大幅越过基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合现象评估其流动性，如阐明无法应付投 资东说念主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益酿成损伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动宽限办理赎回央求的必要性及相应处置决策，处置 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 决接应覆盖基金资产变现的具体举措、当日阐明赎回央求的份额及宽限办理赎回 的比例、基金还原通俗赎回的时辰安排等。多数赎回处置决策的相关说明及可能 影响，公司将实时讲演基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规则 有不同的流动性风险料理措施。在某些情景下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息败露步履后，抽象运用各种流动性风险料理用具，对赎回央求等 进行戒指料理。在赎回限制的情况撤销后，基金料理东说念主将还原赎回业务的通俗办 理并公告。   基金料理东说念主实施备用的流动性风险料理用具、浅近步履（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 请越过前一洞开日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。基金料理东说念主， 不错根据基金其时的资产组合现象、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分宽限赎回。针对部分宽限赎回，基金料理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 20%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。   另外，在单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 50%以上的赎回央求等情形下， 在洞开期内，基金料理东说念主应采用具体措施对其进行宽限办理赎回。   受宽限赎回的影响，投资者可能在基金发生多数赎回期间，建议赎回请求后， 赎回要求得不到昂扬。   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项；   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用估值时间仍导致公允价 值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停基金 估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   （3）证券、期货交往所交往时辰非通俗停市，导致基金料理东说念主无法诡计当日 基金资产净值； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （4）发生赓续接受赎回央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益的情 形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求；   （5）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金料理东说念主在决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回 央求或减速支付赎回款项时，已阐明的投资者赎回央求，足额支付；如暂时不成 足额支付，将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主， 未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况撤销时，基金料理东说念主将还原赎回业务 的办理并公告，且洞开期按暂停赎回的期间相应顺延。   在基金料理东说念主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不成实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，基金对峙续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需注释短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （1）基金投资所波及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐明后，基金料理东说念主暂停基金估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、 准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金料理 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可采用舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵命相关法律法则 以及监管部门自律功令的规则。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金料理东说念主决定采用舞动订价机制，大额 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他证监会认同的流动性风险料理措施时，基金料理东说念主可能在与托管 东说念主协商后，按照证监会认同的相关要求，采用对本基金的流动性风险料理措施， 具体情况的相关说明可能由基金料理东说念主届时公告细则。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险料理用具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专诚 的侧袋账户进行处置算帐，认识在于灵验破损并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅 主袋账户份额通俗洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 其对应特定资产的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近 损失。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作认识和基金功绩认识时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金依期报 告中败露讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承 担任何保证和承诺的就业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和时间风险   基金的相关当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者 东说念主为成分酿成操作无理或违反操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易流毒和诈骗等。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交往的通俗进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同相关规则的风险。   （八）模子风险   指在揣测资产价值、商场分析和风险揣测中采用了流毒的揣测方法或选拔了 不允洽的模子而导致投资结果不细则风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博法则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间 的匹配试验。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议胜利后按照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、具有证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲解登 载在指定网站上，并将算帐讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容概要   基金合同的内容概要见附件一。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容概要   基金托管公约的内容概要见附件二。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   （一）府上寄送服务   基金料理东说念主负责向基金份额持有东说念主寄送相关府上。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度扫尾 后的 15 个就业日内向有交往的持有东说念主以书面、手机短信或电子邮件面貌寄送，年 度对账单在每年度扫尾后 20 个就业日内向整个持有东说念主以书面、手机短信或电子邮 件面貌寄送。份额持有东说念主也可登录公司网站（www.bobbns.com）过问“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任性时段的对账单。                   （整个有计划方式，以基金料理东说念主获取的 基金持有东说念主信息为准）   对初次开户并申购的基金持有东说念主，基金料理东说念主将在 T+1 个就业日以电子邮件 面貌向预留电子邮箱的客户发送开户阐明书。淌若基金持有东说念主需要提供纸质面貌， 请致电基金料理东说念主客户服务中心提真金不怕火。   教唆：由于基金持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金退换服务   投资者可在基金料理东说念主料理的不同洞开式基金间退换基金份额。   （三）依期投资规划   基金料理东说念主利用销售网点为投资者提供依期投资的服务。通过依期投资规划， 投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。依期投资规划的相关功令 详见基金料理东说念主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务： 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新） 线开展相关参议。服务内容包括：基金居品参议、业务功令解答及网上交往参议 等。 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金料理东说念主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交往阐明讲演等相关服务，以及修改个东说念主纠合信息等基本府上。      （五）参议服务      投资者淌若想了解申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金料理东说念主客户服务中心电话或登录基金料理东说念主网站 进行参议、查询。      世界和洽客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或致函，投诉基金料理东说念主或其 他销售机构的东说念主员和服务。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式 有计划基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面明白了本招募说明书。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金              招募说明书（更新）                   二十三、其他应败露事项      讲解期内本基金及基金料理东说念主的相关更新公告： 序号    公告事项                            败露日历       说明书（更新）       份额)基金居品府上概要更新       份额)基金居品府上概要更新       公告       申购、赎回、退换业务公告       年第 4 季度讲解       公告       年年度讲解       公告       申购、赎回、退换业务公告       年第 1 季度讲解       公告       份额)基金居品府上概要更新 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新）      份额)基金居品府上概要更新      申购、赎回、退换业务公告      年第 2 季度讲解      公告      年中期讲解      申购、赎回、退换业务公告      年第 3 季度讲解 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金料理东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   （一）中国证监会准予中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金 召募注册的文献   （二）《中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金托管公约》   （四）法律意见书   （五）基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金料理东说念主办公局面和营业 局面，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公局面。基金投资者在营业时辰可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                中加基金料理有限公司 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）                   附件一基金合同概要       第一部分   基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务      （一）基金料理东说念主的权力、义务               《运作办法》过甚他相关规则，基金料理东说念主的权力包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并 料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 赎回、退换和非交往过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规则，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以真诚信用、严慎竭力于的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息败露及 讲解义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予遮掩，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，况兼 保证投资者未必按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力、义务            《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的权力包括但 不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全保 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设证券账户、资金账户过甚他投资所需账 户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以真诚信用、竭力于尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备宽裕的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分离成就账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关规则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与遮掩，不得向他东说念主泄露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说 明基金料理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金料理东说念主有未施行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而革职；   （20）施行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （21）监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权力、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 等的正当权益。            《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的权力包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）负责阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温存基金信息败露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）施行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和功令 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念控制有的每一基金份 额领有对等的投票权。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，本基金份额 持有东说念主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 法则、中国证监会另有规则的除外：   （1）拆开《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，调低基金销售服务费、 应由基金承担的用度（料理费、托管费除外）；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，调整基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新）   （4）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，加多或调整本基金的 基金份额类别成就；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （7）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主、销售机 构、登记机构调整相关基金认购、申购、赎回、退换、非交往过户、转托管等业 务的功令；   （8）对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经中国证监会允许， 基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则无需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集或在规则时辰内未能作出版面回答，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新） 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当 配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时辰内未 能作出版面回答，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议面貌；      （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时辰和地点；      （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过甚有计划 方式和有计划东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金料理东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面讲演基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效率。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念控制 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明合乎法律法则、《基金合同》 和会议讲演的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念控制有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 式或大和会知载明的其他面貌在表决抑遏日曩昔送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大和会知载明的其他面貌进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内一语气 公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 讲演规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的拜托东说念控制有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明合乎 法律法则、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记录相符。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 第 2 款第（3）项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总额的三分之一（含三分之一）。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议讲演中列明。 辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会控制东说念主按照下列第七条文定步履细则和公 布监票东说念主，然后由大会控制东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会控制东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能控制 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表控制；淌若基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能控制大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次 基金份额持有东说念主大会的控制东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或控制基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截 止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金 运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并 以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲明，不然提交 合乎会议讲演中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议讲演规则的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的控制东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会控制东说念主就地 公布计票结果。      （3）淌若会议控制东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会控制东说念主应当就地公布重新盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、胜利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。      基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息败露办法》的相关规则在 指定媒介上公告。淌若采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特等约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 金份额 10%以上（含 10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的 控制东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关规则以本节特等约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   十、本部分对于份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事步履和表决条 件等内容，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如法律法则或监管规则修 改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可径直对该部天职容进行修改或调整，无需召开份额持有东说念主大会。          第三部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议胜利后按照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、具有证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书； 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金            招募说明书（更新）   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念控制有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经具有证券、期 货相关业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲解登 载在指定网站上，并将算帐讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第四部分     争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、竭力于、尽 责地履行基金合同规则的义务，治愈基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。         第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金     招募说明书（更新） 的办公局面和营业局面查阅。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金             招募说明书（更新）                 附件二基金托管公约概要                      第一部分 托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中加基金料理有限公司   住所：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东说念主：夏远洋   成马上间：2013 年 3 月 27 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   注册老本：4.65 亿元东说念主民币   组织面貌:有限就业公司   规划范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：无间规划   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   有计划东说念主：郭明   成马上间：1984 年 1 月 1 日   组织面貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：无间规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府 和国外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债 券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理 服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、参议、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。          第二部分 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离交往可转债的纯 债部分、中小企业私募债券、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、资产救助证券、债券回购、银行入款（公约入款、讲演入款、依期 入款）、国债期货。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可退换债券（可分离交往可 转债的纯债部分除外）和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个洞开期脱手前十个交往日、洞开 期及洞开期扫尾后十个交往日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在洞开期 内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在禁闭期内，本基金 不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于交往保证金一倍的现金。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资用具。 融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个洞开期脱手 前十个交往日、洞开期及洞开期扫尾后十个交往日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；   （2）在洞开期内，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在 禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （6）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东说念主的各种资产救助证券，不得越过其各种资产救助证券统统范围的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得越过 该资产救助证券范围的 10%；   （9）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资法式，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）   （12）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）不低于基金资产的 80%；   （14）本基金投资于单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金资产净值 的 10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得越过本基金禁闭期的剩 余期限；   （15）本基金在禁闭运作期间，基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%； 在洞开期内，基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因 素致使基金不合乎前款所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   法律法则或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步履后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规则施行。   除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监 会规则的特等情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起脱手。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》生 效之日起脱手。 资辞谢行动进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或按变更后的规则施行。 参与银行间债券商场进行监督。 法则及行业法式的银行间商场交往敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金料理 东说念主银行间商场交往进行监督。基金料理东说念主不错根据试验情况的变化，实时对银行 间债券商场交往敌手名单进行更新和调整，并实时讲演基金托管东说念主。拟更新和调 整的名单经基金托管东说念主阐明后脱手胜利。基金料理东说念主负责对交往敌手的资信抑遏， 按银行间债券商场的交往功令进行交往，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交 单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监督和复核义务后，不承担交往敌手 不履行合同酿成的损失。因基金料理东说念主未实时讲演基金托管东说念主导致交往敌手名单 未变更的，基金托管东说念主不承担就业。基金料理东说念主更新银行间债券商场交往敌手名 单前已与本次更新剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行 结算。   淌若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交 易，应实时提醒基金料理东说念主取销交往，经提醒后基金料理东说念主仍施行交往并酿成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。 合托管东说念主要求的，均视为未按时更新或调整名单。基金料理东说念主同意，基金托管东说念主 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新） 无需履行前款项下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主未提供交往敌手名单，但基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市 场的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 料理东说念主，基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍施行交往并酿成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担就业。 的交往结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智商等波及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行选拔入款银行。因基金料理东说念主违反上述原则给基金造 成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业，相关损失由基金料理东说念主先行承担。基金 料理东说念主履行先行赔付就业后，有权要求相关就业东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付就业。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发挥数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管公约相关规则时，应实时以书面面貌讲演基金料理东说念主限期纠正， 基金料理东说念主收到讲演后应不才一个就业日实时查对，并以书面面貌向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主讲演的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭逢的损失。   对于依据交往步履尚未成交的且基金托管东说念主在交往前未必监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律法则规则或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝施行，立即讲演基金料理东说念主实时改正。如基金料理东说念主断绝改正的，基金 托管东说念主有权向中国证监会讲解。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金        招募说明书（更新）      对于必须于估值完成后方可获知的监控认识或依据交往步履依然成交的投资 指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即讲演基金料理东说念主，并讲解中国证监会。      基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应立即讲解中国证监会，同期 讲演基金料理东说念主限期纠正。      基金料理东说念主无正派意义，断绝、阻难基金托管东说念主根据本公约规则利用监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。            第三部分 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等其他投 资所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净 值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未施行或无故蔓延施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、      《基金合同》、本托管公约过甚他相关规则时，基金料理东说念主应实时以书 面面貌讲演基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对阐明并以书 面面貌向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对讲演县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主讲演的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲解中国证监会。基金料理东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即讲解中国证监会和银行 业监督料理机构，同期讲演基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金         招募说明书（更新） 料以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规则时辰内回答基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派意义，断绝、阻难基金料理东说念主根据本公约规则利用监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应讲解中国证监会。                  第四部分 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与孤苦。 料理东说念主负责与相关当事东说念主细则到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时讲演基金料理东说念主采用措施进行催收。由 此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经历的交易银行开设的中加基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规则后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，验资 讲解需对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专诚说明。出具的验资讲解应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金料理东说念主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和料意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的料理当合乎《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂 行条例》、《东说念主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公 司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 银行间同行拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。 回购主公约，原本由基金托管东说念主看护，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规则和《基金合 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关功令使用并料理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主试验灵验抑遏下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有 效抑遏或看护的证券不承担看护就业。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分离应由基金托 管东说念主、基金料理东说念主看护。除本公约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基 金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通 过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。               第五部分 基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计。基金份 额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入 基金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或本 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的规则。用于基金信息败露的基金资产净 值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应 于每个就业日交往扫尾后诡计当日的各种基金份额资产净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核无误后以两边认同的方式发 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金           招募说明书（更新） 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主诡计并公告各种基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金料理东说念主， 就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。              第六部分 基金份额持有东说念主名册的看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包 括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保 管，看护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金料理东说念主和基金托管东说念主应 按照当今相关功令分离看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采用电子或文档 的面貌。看护期限为 15 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基 金合同》胜利日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》 拆开日等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业 日内提交。   基金托管东说念主以电子版面貌妥善看护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应死守遮掩义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册， 应按相关法则规则各自承担相应的就业。                   第七部分 争议处置方式   相关各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 中加颐慧三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金          招募说明书（更新） 友好协商不错处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 诚笃、竭力于、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，治愈基金份额持 有东说念主的正当权益。      本公约受中国法律统治。                第八部分 托管公约的变更与拆开      （一）托管公约的变更与拆开      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更应报 中国证监会备案。      发生以下情况，本托管公约拆开：      （1）        《基金合同》拆开；      （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；      （3）基金料理东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金料理东说念主给与基金料理 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拆开事项。

肛交 小说